湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《湖南省交易場(chǎng)所監督管理辦法》的通知

湘政辦發(fā)〔2025〕57號

各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：

　　《湖南省交易場(chǎng)所監督管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹執行。

　　湖南省人民政府辦公廳

　　2025年12月31日

　?。ù思鲃?dòng)公開(kāi)）

湖南省交易場(chǎng)所監督管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為加強全省交易場(chǎng)所的監管，防范和化解金融風(fēng)險，根據有關(guān)法律法規和國務(wù)院有關(guān)文件規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在本省行政區域內依法設立的，名稱(chēng)中帶“交易所”“交易中心”，從事權益類(lèi)、大宗商品類(lèi)、文化藝術(shù)品類(lèi)以及其他類(lèi)交易的場(chǎng)所。外省交易場(chǎng)所依法在我省設立的分支機構和會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構等參照交易場(chǎng)所監管。

　　金融類(lèi)交易場(chǎng)所，僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，電力交易機構，政府采購、工程建設招投標、國土資源、農村產(chǎn)權、礦業(yè)權、林權、環(huán)境權等公共資源領(lǐng)域國家另有規定的交易場(chǎng)所，不適用本辦法。

　　第三條 交易場(chǎng)所設立及監管遵循“嚴格準入、依法規范、行業(yè)主管、屬地管理”的原則。

　　第四條 省地方金融管理局負責綜合協(xié)調、統計報送、向清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議匯報及溝通工作。省行業(yè)主管部門(mén)按照“業(yè)務(wù)歸口、各負其責”原則負責所屬行業(yè)交易場(chǎng)所的規范發(fā)展和監管，健全跨部門(mén)市場(chǎng)準入協(xié)同、監管信息共享和重點(diǎn)工作聯(lián)動(dòng)機制，開(kāi)展聯(lián)合檢查、推動(dòng)風(fēng)險處置，共同維護交易場(chǎng)所運行秩序。其中，大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所由省商務(wù)廳監管；文化藝術(shù)品類(lèi)交易場(chǎng)所由省文化和旅游廳監管；技術(shù)產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所由省科技廳監管；商標、專(zhuān)利、地理標志類(lèi)知識產(chǎn)權交易場(chǎng)所由省市場(chǎng)監管局監管；國有產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所由省級國有資產(chǎn)監管機構按職責分別監管；數據類(lèi)交易場(chǎng)所由省數據局監管；其他類(lèi)交易場(chǎng)所按照職能職責由相應的行業(yè)主管部門(mén)監管，無(wú)法確定行業(yè)主管部門(mén)的，由省人民政府根據其主要交易品種類(lèi)型確定省級監管部門(mén)。

　　第五條 各市州人民政府履行交易場(chǎng)所屬地監管和風(fēng)險處置第一責任人職責，承擔本行政區域內交易場(chǎng)所監管、風(fēng)險處置及屬地穩控等具體職責，按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”原則指定相關(guān)職能部門(mén)作為交易場(chǎng)所日常監管部門(mén)。

第二章 設立、變更和終止

　　第六條 設立交易場(chǎng)所應當經(jīng)省人民政府批準，按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則嚴格準入管理。原則上一個(gè)類(lèi)別只設立一家交易場(chǎng)所。行業(yè)監管規則不完備、行業(yè)主管部門(mén)缺乏布局規劃的領(lǐng)域，不得新設交易場(chǎng)所。

　　第七條 交易場(chǎng)所名稱(chēng)應當為“行政區劃＋字號＋行業(yè)屬性＋交易中心或者交易所”，并應當標注“有限責任公司”或“有限公司”、“股份有限公司”或“股份公司”。

　　第八條 申請設立交易場(chǎng)所，申請人取得《名稱(chēng)保留告知書(shū)》后，向注冊地市州人民政府提出書(shū)面申請，由市州人民政府審查同意后報省行業(yè)主管部門(mén)，省行業(yè)主管部門(mén)審核并書(shū)面征求省地方金融管理局意見(jiàn)后報省人民政府批準。省人民政府在正式批準前應當征求清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議的書(shū)面意見(jiàn)。市場(chǎng)監管部門(mén)憑省人民政府批準文件辦理交易場(chǎng)所設立登記，并嚴格按批準文件依法核準交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)范圍。國家行業(yè)主管部門(mén)另有規定的，從其規定。

　　第九條 設立交易場(chǎng)所應當符合《中華人民共和國公司法》等法律法規有關(guān)規定，采取公司制組織形式，且滿(mǎn)足以下條件：

　?。ㄒ唬┳再Y本來(lái)源真實(shí)、合法，其中貨幣資本應當滿(mǎn)足經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和風(fēng)險處置需要；

　?。ǘ┌l(fā)起人和控股股東應當具備較強的資本實(shí)力和風(fēng)險承受能力，且在相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或者優(yōu)勢地位；

　?。ㄈM申請的交易品種，原則上不得與本省已獲批交易場(chǎng)所的交易品種重復；

　?。ㄋ模┚邆浞辖灰讏?chǎng)所經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險控制所需的各類(lèi)規章制度；

　?。ㄎ澹┚邆浣∪慕M織機構及與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全穩定的交易信息系統和其他設施；

　?。┓蠂乙幎ǖ钠渌麑徤餍詶l件。

　　第十條 交易場(chǎng)所的董事、監事和高級管理人員應當具備相應的專(zhuān)業(yè)知識，具有相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷，且沒(méi)有《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任公司董事、監事、高級管理人員的情形。

　　第十一條 交易場(chǎng)所在獲得批復文件1個(gè)月內應當到市場(chǎng)監管部門(mén)辦理注冊登記手續，并需在完成注冊登記的6個(gè)月內經(jīng)注冊地市州人民政府和省行業(yè)主管部門(mén)驗收合格后開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。未按要求完成注冊登記或開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，該批復文件作廢，并予以公告。

　　第十二條 交易場(chǎng)所原則上不得設立分支機構開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確需設立的，應當由省級行業(yè)主管部門(mén)審核后報省人民政府批準。非省級交易場(chǎng)所設立分支機構在報省行業(yè)主管部門(mén)前，需先由交易場(chǎng)所及分支機構所在地市州人民政府提出評估意見(jiàn)。交易場(chǎng)所在省外設立分支機構，或者省外交易場(chǎng)所在本省設立分支機構，應當同時(shí)經(jīng)交易場(chǎng)所總部所在地和分支機構所在地省級人民政府批準。

　　第十三條 交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當報省行業(yè)主管部門(mén)備案，涉及工商登記變更（備案）的，市場(chǎng)監管部門(mén)根據省行業(yè)主管部門(mén)的評估意見(jiàn)辦理相應變更（備案）。非省級交易場(chǎng)所在報省行業(yè)主管部門(mén)備案前，需先由所在地市州人民政府提出評估意見(jiàn)：

　?。ㄒ唬┳兏ǘù砣撕凸蓶|；

　?。ǘ┳兏Q(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍；

　?。ㄈ┳兏再Y本；

　?。ㄋ模┳兏灰滓巹t或者新設交易品種；

　?。ㄎ澹┓至?、合并；

　?。ζ湓O立條件構成重大影響的其他事項。

　　第十四條 交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當在事項發(fā)生后10個(gè)工作日內報省行業(yè)主管部門(mén)備案。非省級交易場(chǎng)所在報省行業(yè)主管部門(mén)備案前，應當報所在地市州人民政府備案：

　?。ㄒ唬┬薷恼鲁?、內控制度；

　?。ǘ┳兏∷?；

　?。ㄈ┳兏灰罪L(fēng)險準備金托管協(xié)議和客戶(hù)資金存管協(xié)議；

　?。ㄋ模┳兏?、監事、高級管理人員；

　?。ㄎ澹┡c第三方機構開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)；

　?。┦⌒袠I(yè)主管部門(mén)規定的其他變更事項。

　　第十五條 交易場(chǎng)所變更后的相關(guān)事項應當符合本辦法第九條、第十條的規定。

　　第十六條 交易場(chǎng)所因解散、破產(chǎn)而終止的，應當書(shū)面報告省行業(yè)主管部門(mén)，對未到期債務(wù)及相關(guān)責任的承擔作出合理安排，依法進(jìn)行清算，清算過(guò)程接受省行業(yè)主管部門(mén)監督。清算完成后，交易場(chǎng)所應當辦理注銷(xiāo)登記，并發(fā)布注銷(xiāo)公告。

　　交易場(chǎng)所不再從事交易業(yè)務(wù)的，應當書(shū)面報告省行業(yè)主管部門(mén)，對債權債務(wù)及相關(guān)責任的承擔作出合理安排，并到市場(chǎng)監管部門(mén)辦理名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍變更手續，去除名稱(chēng)中的“交易所”“交易中心”字樣，核減經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，并由省行業(yè)主管部門(mén)對外公告。

　　非省級交易場(chǎng)所終止或不再從事交易業(yè)務(wù)的，在報告省行業(yè)主管部門(mén)前應當報告所在地市州人民政府。

　　第十七條 交易場(chǎng)所有第十三條至第十六條相關(guān)事項的，省行業(yè)主管部門(mén)應當在30個(gè)工作日內，將相關(guān)情況通報省地方金融管理局。

第三章 合規經(jīng)營(yíng)

　　第十八條 交易場(chǎng)所應當嚴格遵守法律法規和監管部門(mén)的規定，自覺(jué)接受監管，嚴格防范風(fēng)險，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟為宗旨。

　　第十九條 交易場(chǎng)所注冊地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地應當保持一致。

　　第二十條 交易場(chǎng)所及其分支機構不得采取集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式；不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；權益持有人累計不得超過(guò)200人；不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；不得以任何名義為非標債務(wù)融資活動(dòng)提供服務(wù)；嚴禁開(kāi)展法律法規和國家清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所有關(guān)政策文件明確禁止的其他交易活動(dòng)。

　　金融機構不得為違反上述規定的交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)。

　　第二十一條 交易場(chǎng)所應當嚴格按照核準的業(yè)務(wù)范圍、交易規則、交易品種依法經(jīng)營(yíng)，并在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和官方網(wǎng)站公示交易規則、交易品種、收費標準、管理制度、第三方服務(wù)機構等內容。

　　第二十二條 交易場(chǎng)所應當建立客戶(hù)資金第三方存管或托管制度，不得自行直接管理客戶(hù)交易資金。交易場(chǎng)所所有交易業(yè)務(wù)數據及其業(yè)務(wù)系統應當接入全省統一的登記結算平臺。

　　第二十三條 交易系統主服務(wù)器應當設立在注冊地，并按要求進(jìn)行實(shí)時(shí)備份留存，數據保存期限不得少于20年。已建立全國統一交易系統的除外。

　　第二十四條 交易場(chǎng)所在投資者開(kāi)戶(hù)前，應做好風(fēng)險承受能力測試，以醒目條款提示投資風(fēng)險和投資者自擔風(fēng)險的承諾內容，并做好相關(guān)材料歸檔留存。交易場(chǎng)所需設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或者崗位，負責受理投資者投訴、舉報事宜。

　　第二十五條 交易場(chǎng)所應當按照省行業(yè)主管部門(mén)要求制定投資者適當性管理制度。合格投資者標準由省行業(yè)主管部門(mén)確定。對不符合合格投資者標準的申請人，交易場(chǎng)所不得為其開(kāi)立賬戶(hù)。

　　第二十六條 交易場(chǎng)所應當按省行業(yè)主管部門(mén)要求建立風(fēng)險準備金制度。

　　第二十七條 交易場(chǎng)所應當建立信息披露制度，信息披露必須真實(shí)、客觀(guān)，禁止誤導，禁止編造、傳播虛假信息。

　　第二十八條 交易場(chǎng)所不得對外提供擔保、股權質(zhì)押，不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方，不得將注冊資本金用于高風(fēng)險理財項目，不得為交易商提供金融杠桿。

　　第二十九條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列重大事項時(shí)，應當及時(shí)向注冊地政府報告，同時(shí)報省行業(yè)主管部門(mén)：

　?。ㄒ唬┙灰讏?chǎng)所或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被立案調查或者采取強制措施；

　?。ǘ┌l(fā)生有較大影響的訴訟或者仲裁；

　?。ㄈ┏霈F重大財務(wù)風(fēng)險或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，可能影響投資者利益；

　?。ㄋ模┛毓晒蓶|發(fā)生重大事項影響其行使股東權利；

　?。ㄎ澹┏霈F風(fēng)險且需要動(dòng)用風(fēng)險準備金；

　?。┌l(fā)生群體性事件；

　?。ㄆ撸┢渌卮笫马?。

　　第三十條 交易場(chǎng)所應于每季度結束后3個(gè)工作日內向省行業(yè)主管部門(mén)報送季度報表。省行業(yè)主管部門(mén)于每季度結束后5個(gè)工作日內，將季度報表交省地方金融管理局報清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議辦公室。交易場(chǎng)所應當進(jìn)行年度審計，并在每年3月底前向省行業(yè)主管部門(mén)和省地方金融管理局報送上年度審計報告。

第四章 監督管理

　　第三十一條 省行業(yè)主管部門(mén)負責對本行業(yè)交易場(chǎng)所日常經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監管。交易場(chǎng)所注冊地所在市州人民政府落實(shí)屬地監管職責。

　　第三十二條 省市場(chǎng)監管局負責交易場(chǎng)所登記注冊業(yè)務(wù)的指導，組織指導廣告監管活動(dòng)，依法查處違法廣告；湖南證監局負責交易場(chǎng)所非法證券期貨的性質(zhì)認定；人民銀行湖南省分行負責對交易場(chǎng)所在銀行業(yè)金融機構開(kāi)設的第三方資金存管賬戶(hù)的監管；省委網(wǎng)信辦配合有關(guān)部門(mén)負責對金融信息服務(wù)等業(yè)務(wù)的監管；省通信管理局配合相關(guān)部門(mén)對經(jīng)認定存在違法違規行為的交易場(chǎng)所有關(guān)網(wǎng)站依法予以處置；省地方金融管理局負責協(xié)調建立跨部門(mén)聯(lián)合監管和違法違規問(wèn)題線(xiàn)索與案件移送機制；省公安廳負責組織對違法違規經(jīng)營(yíng)，涉嫌犯罪的交易場(chǎng)所依法立案查處。

　　第三十三條 省行業(yè)主管部門(mén)、由市州人民政府指定的監管部門(mén)可以對交易場(chǎng)所進(jìn)行現場(chǎng)檢查?，F場(chǎng)檢查可以查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件，對有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)、詢(xún)問(wèn)、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險提示、向其合作金融機構或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。省地方金融管理局可以充分運用大數據等信息技術(shù)，進(jìn)行非現場(chǎng)監管，并根據統籌監管需要，組織開(kāi)展現場(chǎng)檢查。

　　交易場(chǎng)所應當配合省行業(yè)主管部門(mén)、省地方金融管理局、由市州人民政府指定的監管部門(mén)依法實(shí)施監管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第三十四條 交易場(chǎng)所違反合規經(jīng)營(yíng)規定的，省行業(yè)主管部門(mén)應責令其停止相關(guān)行為，限期改正；逾期未改正或整改不到位的，視情況采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設交易品種、取消違規交易品種等監管措施。交易場(chǎng)所連續六個(gè)月無(wú)正當理由未開(kāi)展交易業(yè)務(wù)、違法違規情節嚴重或者出現重大風(fēng)險的，省行業(yè)主管部門(mén)可以委托具有相應資質(zhì)的中介機構對其進(jìn)行專(zhuān)項審計、評估或者出具法律意見(jiàn)書(shū)，并可報請省人民政府批準后依法予以關(guān)閉或取締。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　對于負有責任的交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監事、高級管理人員，省行業(yè)主管部門(mén)可以依法采取監管談話(huà)、納入行業(yè)誠信檔案管理等監管措施，實(shí)行聯(lián)合懲戒。

第五章 風(fēng)險防控

　　第三十五條 交易場(chǎng)所應當制定完善的風(fēng)險處置預案和突發(fā)事件應急預案，設立專(zhuān)門(mén)的工作部門(mén)，并及時(shí)向省行業(yè)主管部門(mén)和由市州人民政府指定的監管部門(mén)報告風(fēng)險情況，采取合法、有效措施妥善處置風(fēng)險事件，維護交易場(chǎng)所穩定，保障投資者合法權益。

　　第三十六條 市州人民政府、省行業(yè)主管部門(mén)要建立健全風(fēng)險防范、預警和處置機制。市州人民政府指定的監管部門(mén)在發(fā)現交易場(chǎng)所風(fēng)險隱患后，應及時(shí)報告市州人民政府和省行業(yè)主管部門(mén)。交易場(chǎng)所出現重大風(fēng)險時(shí)，省行業(yè)主管部門(mén)應當及時(shí)報告省人民政府，并立即啟動(dòng)突發(fā)事件應急預案，有效防止風(fēng)險蔓延，確保經(jīng)濟社會(huì )穩定。

　　第三十七條 省行業(yè)主管部門(mén)要加強與市州人民政府以及相關(guān)職能部門(mén)的工作協(xié)同及信息共享。

第六章 附 則

　　第三十八條 省行業(yè)主管部門(mén)應當根據本辦法制定本行業(yè)交易場(chǎng)所監管實(shí)施細則。市州人民政府應當制定本行政區域交易場(chǎng)所監管工作制度。

　　第三十九條 未經(jīng)省人民政府批準，擅自以交易場(chǎng)所名義對外經(jīng)營(yíng)或者組織開(kāi)展相關(guān)交易活動(dòng)的，由省行業(yè)主管部門(mén)聯(lián)合市場(chǎng)監管部門(mén)依法查處。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第四十條 本辦法自公布之日起30日后施行，有效期5年?！逗鲜∪嗣裾k公廳關(guān)于印發(fā)〈湖南省交易場(chǎng)所監督管理辦法〉的通知》（湘政辦發(fā)〔2020〕60號）同時(shí)廢止。